As legislações que o profissional de PLD-FT precisa conhecer

Confira as regulamentações mais relevantes da área!

22/01/2018

Regulamentação BC

a) Carta-Circular 3.337/08 (Cooperativas de Crédito)
https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/47845/C_Circ_3337_v1_O.pdf

 

b) Circular 3.461/09
https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/47555/Circ_3461_v5_L.pdf

 

c) Carta-Circular 3.430/10

http://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/49668/C_Circ_3430_v1_O.pdf

 

d) Circular 3.583/12

https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/49235/Circ_3583_v1_O.pdf

 

e) Carta-Circular 3.542/12
https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/49233/C_Circ_3542_v1_O.pdf

 

f) Circular 3.654/13

http://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48975/Circ_3654_v1_O.pdf

 

g) Circular 3.680/13 (Arranjos/Contas de Pagamento)
http://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48835/Circ_3680_v4_P.pdf

 

h) Circular 3.691/13 (Mercado de Câmbio)
http://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/48815/Circ_3691_v10_P.pdf

 

i) Circular 3.839/17 (Transações em espécie a partir de R$ 50 mil)
https://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/50401/Circ_3839_v1_O.pdf

 

j) Circular 3.858/17 (Penalidades Administrativas)
http://www.bcb.gov.br/pre/normativos/busca/downloadNormativo.asp?arquivo=/Lists/Normativos/Attachments/50462/Circ_3858_v1_O.pdf

 

Regulamentação CVM

a) Instrução 301/99
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/300/inst301.pdf

 

b) Instrução 463/08
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/400/inst463.pdf

 

c) Instrução 505/11
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst505.pdf


d) Instrução 506/11
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst506.pdf


e) Instrução 523/12
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst523.pdf


f) Instrução 534/13
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst534.pdf


g) Instrução 558/15 (Administração de carteiras de valores mobiliários)
http://www.cvm.gov.br/export/sites/cvm/legislacao/instrucoes/anexos/500/inst558consolid.pdf

 

Regulamentação SUSEP, PREVIC E ANS
a) Carta-Circular Susep 21/06
http://www2.susep.gov.br/bibliotecaweb/docOriginal.aspx?tipo=1&codigo=21537

 

b) Circular Susep 445/12
http://www2.susep.gov.br/download/Circular%20445.pdf

 

c) Instrução Previc 18/14
http://sislex.previdencia.gov.br/paginas/37/MPS-PREVIC/2014/18.htm

 

d) Resolução Normativa ANS 117/05
http://www.ans.gov.br/component/legislacao/?view=legislacao&task=TextoLei&format=raw&id=MTAyMA==


Regulamentação COAF
a) Resolução 6/99 (Cartões de Crédito)
http://www.coaf.fazenda.gov.br/menu/legislacao-e-normas/normas-do-coaf/coaf-resolucao-no-006-de-2-de-julho-de-1999

 

b) Resolução 25/13 (Comércio de bens de luxo ou de alto valor)
http://www.coaf.fazenda.gov.br/menu/legislacao-e-normas/normas-do-coaf/coaf-resolucao-no-25-de-16-de-janeiro-de-2013-esta-resolucao-entra-em-vigor-em-1.3.2013

 

 

 

 

 

 

Fonte:
Site dos órgãos reguladores